本文摘要：一、章节2009年9月27日，我国商务部要求对原产于美国的进口白羽肉鸡产品展开反倾销立案调查，这不仅是我国首次对来自美国的农产品启动反倾销、反补贴的双反调查，也是近年来我国仅次于的一起对外贸易救济措施，涉嫌金额低约将近8亿美元。再加农产品归属于中美贸易中的脆弱产品，因此，我国对美国白羽肉鸡反倾销、反补贴案引发了国内外的普遍注目。

一、章节2009年9月27日，我国商务部要求对原产于美国的进口白羽肉鸡产品展开反倾销立案调查，这不仅是我国首次对来自美国的农产品启动反倾销、反补贴的双反调查，也是近年来我国仅次于的一起对外贸易救济措施，涉嫌金额低约将近8亿美元。再加农产品归属于中美贸易中的脆弱产品，因此，我国对美国白羽肉鸡反倾销、反补贴案引发了国内外的普遍注目。2010年8月和9月，我国商务部先后作出针对美国白羽肉鸡产品的反补贴终裁和反倾销终裁，确认美国白羽肉鸡产品不存在补贴和低价不道德，对中国白羽肉鸡产业造成了实质伤害，要求自2010年9月份起将征税进口自美国的白羽肉鸡4.0%～30.3%的反补贴税和51.8%的反倾销税，为期五年。

事实上，自从2001年11月我国月沦为WTO的成员国后，根据重新加入WTO时签订的有关协议，已大幅度减少了进口关税水平，中止了进口配额等非关税壁垒，我国市场对外开放的深度与广度空前减少。仅有在5年过渡期内，我国平均值关税水平已由入世时的15.3%减少到9.9%，降幅高达34%。

与此同时，随着我国关税水平的大幅度上升，更加多的外国企业和产品开始涌进中国市场，国内外企业之间的竞争将日趋激烈。一些国外企业为了攻占可观的中国市场，不择手段采行低价等不不顾一切的竞争手段，对我国部分行业造成了相当严重冲击和伤害。

作为一个进口大国和仅次于的发展中国家，我国目前正处于向市场经济转型时期，国民经济特别是在是农业部门的基础依然较为脆弱，对外来阻碍的抗击力和调整能力较为薄弱，为了维护本国产业的安全性和确保国内公平的市场竞争环境，为WTO所许可的反倾销、反补贴等贸易救济措施的起到和地位将日益突显。从1997年中国施行《反倾销和反补贴条例》以来，截至2009年底，我国对进口产品共计发动反倾销立案调查59起，我国早已沦为用于反倾销措施较频密的国家之一。

我国反倾销案例牵涉到到化工、电子、冶金、纺织、纺织、医药和轻工等多个行业。在减缓、加剧对外开放市场的同时，如何科学、精确地评估我国反倾销、反补贴等产业救济的效果，沦为一个十分严峻的课题，具备根本性的理论与现实意义。

二、涉及文献综述目前，国内外学者主要是利用计量重返模型来对反倾销措施的贸易效应展开现代科学实地考察。Staiger and Wolak利用1992-2001年6位海关协商税则号(HS)代码产品的有关数据，就美国针对日本的反倾销措施的贸易改向效应和贸易抑制效应展开了现代科学分析。近年来国内少数学者对反倾销措施的贸易救济效果展开了一些现代科学研究。鲍晓华[4]基于1997-2004年中国反倾销案例8位数税则号的涉嫌产品数据，首次利用计量重返分析模型就我国对外反倾销措施救济效果(贸易容许效应和贸易移往效应)展开了现代科学检验，得出结论的主要结论是，我国对外反倾销措施具备比较显著的贸易容许效应，尽管贸易移往效应使反倾销措施的产业救济效果有所弱化。

冯宗宪等[5]基于2002-2007年10位海关协商税则代码涉嫌产品的数据，利用计量重返分析现代科学实地考察了美国对华纺织品反倾销措施的贸易容许效应、贸易移往效应和贸易改向效应的大小。刘玲和刘剑芸[6]则现代科学实地考察了我国反倾销措施对受保护产业国际竞争力的影响。

综上所述，国内外有数涉及研究主要是利用计量模型来对反倾销措施的贸易效应展开现代科学研究。由于计量重返分析对有关数据的拒绝较为严苛，而反倾销案例往往只针对少数产品和企业，因此，涉及变量的详尽数据很难取得。另外，有数研究主要实地考察反倾销措施的贸易效应，而对于反倾销措施的福利效应由于数据的缺少少有文献展开现代科学实地考察。

本文将利用可计算出来的局部平衡COMPAS模型，以我国白羽肉鸡反倾销、反补贴案为实地考察对象，从产业层面对我国反倾销、反补贴措施的产业救济效果和福利效应展开仿真分析和预测。Francois and Hall[7]在Armington模型的基础上，融合微观经济学的价格理论明确提出了商业贸易政策分析系统(Commercial Policy Analysis System)，全称COMPAS模型①。同基于一般平衡的现代科学分析模型比如知名的GTAP模型比起，COMPAS模型只考虑到对外开放环境下某个特定行业的市场出有清，从而使所需的变量、数据以及解法方程个数大大减少，这就减少了模型的实用性、灵活性和透明性[8]，因此，目前COMPAS模型早已被美国、加拿大以及印度、中国台湾等不少国家和地区的政府部门用来展开反倾销调查中的产业伤害确认。

近年来，一些学者应用于COMPAS模型来分析某些贸易政策在产业层面上的影响。Jung[9]对COMPAS模型的理论分析框架不作了一个较为详尽的讲解，并利用COMPAS模型现代科学分析了北美自由贸易区的创建对美国西红柿生产的影响大小；黄智辉[10]则应用于COMPAS模型现代科学分析了我国台湾省农产品补贴与反倾销措施的产业救济效果；向洪金等[11]将COMPAS模型应用于到反倾销产业伤害调查，现代科学实地考察了2001年日韩等国的铜版纸低价对我国铜版纸行业的伤害大小。三、研究设计与数据搜集(一)研究设计本文将利用可计算出来的局部平衡COMPAS模型来对白羽肉鸡反倾销、反补贴措施的贸易救济效果以及福利效应展开仿真分析。

COMPAS模型的基本原理和理论基础是微观价格理论，模型通过将某项贸易政策的变化转化成为有关产品价格的变化，然后通过考察某个产品市场的出有清来推论贸易政策的各项经济效应。因此，COMPAS模型归属于局部平衡模型②。COMPAS模型模拟分析的基本思路是：确认一个基期和预测期，并假设除了某些贸易政策以外，其他条件维持恒定，首先由COMPAS模型模拟出有实行该项贸易政策后所实地考察的某个行业的生产量、价格、生产者与消费者的福利等指标的给定，然后将这些指标的仿真值同基期的对应值展开较为，从而得出结论该项贸易政策对各个经济指标的影响大小。

明确到本文，由于我国对美国白羽肉鸡的反补贴和反倾销税就是指2010年9月份开始月征税，而且为期5年，因此，本文将2005-2009年订为仿真分析的基期，将2011-2015订为预测期。首先在2005-2009年我国肉鸡行业生产销售以及进口等有关数据的基础上，利用COMPAS模型模拟得出结论征税反补贴税和反倾销税后，在2011-2015年期间我国肉鸡行业生产、销售以及生产者与消费者福利等指标的大小，然后将各指标的仿真值同基期该指标的现实值展开较为，就可以得出结论我国白羽肉鸡反补贴税的产业救济效果和福利效应的大小。

(二)数据搜集以及关键参数的估算1.案例音频2009年9月27日，不应我国肉鸡行业几个代表性企业的拒绝，我国商务部根据《中华人民共和国反倾销条例》的规定，要求对原产于美国的进口白羽肉鸡产品展开反倾销、反补贴立案调查。涉嫌产品的HS代码为02071100、02071200、02071311、02071319、02071321、02071329、02071411、02071419、02071421、02071422、02071429和05040021。

产业伤害调查期为2006年1月1日至2009年6月30日。2010年2月5日，我国商务部对美国白羽肉鸡反倾销、反补贴案做出初裁，确认原产于美国的进口白羽肉鸡产品不存在低价和补贴不道德，国内白羽肉鸡产业受到了实质伤害，而且低价与实质伤害之间不存在因果关系。

2010年8月30日和9月27日，我国商务部先后做出该案的反补贴和反倾销终裁，要求从即日起开始对美国白羽肉鸡产品征税最低30.3%的反补贴税和51.8%的反倾销税。图1　2000-2009年我国鸡肉类产品进口量的变化趋势(单位：万吨)数据来源：作者根据联合国COMTRADE数据库的有关数据整理获得。美国仍然是我国冷藏禽肉产品(HS代码为0207)仅次于的进口来源国。

图1是2000-2009年期间我国历年从美国以及全球进口鸡肉类产品的进口量变化趋势。从图1可以显现出，早在2000年我国从美国进口的鸡肉类产品就超过67.1万吨，占到当年我国鸡肉类产品进口总量的75%左右，虽然由于2004年美国愈演愈烈禽流感使我国鸡肉类产品的进口额大幅度上升，但是从2005年开始，我国从美国进口鸡肉类产品的数量又开始大幅较慢上升，到2009年我国共计进口鸡肉类产品82.1万吨，其中从美国进口64.6万吨，占到当年进口量的79%。图2　2000-2009我国市场上有所不同来源白羽肉鸡产品的市场占有率(单位：%)数据来源：作者根据COMTRADE数据库以及我国商务部发布的有关数据计算出来获得。

图2中的有所不同来源白羽肉鸡产品的市场占有率曲线的走势指出，在2000-2003年期间，美国白羽鸡肉产品对华出口呈圆形高位稳定快速增长趋势，完全占有中国白羽肉鸡产品市场的半壁江山。但是，2004年由于美国愈演愈烈了禽流感，我国禁令从美国进口禽肉类产品，造成美国鸡肉产品对华出口额大幅度上升，来自美国的白羽肉鸡产品在我国市场的占有率降到最低点，约为11%，但是从2005年开始，来自美国的白羽肉鸡产品在我国市场的占有率较慢下降，到2009年超过41%，而与此同时，国产白羽肉鸡产品特别是在是来自其他国家的白羽肉鸡产品在我国市场的占有率显著上升。2.数据搜集与关键参数估计在利用可计算出来的COMPAS模型展开仿真分析之前必需先行计算出来与推论一些参数的给定，这些参数还包括：本国产品与进口产品的替代弹性、本国产品的供给弹性、国内市场的总需求弹性、本国产品市场销量、进口产品市场销量等，而本国产品市场占有率、进口产品市场占有率以及进口国对本国产品的市场需求弹性等参数则可以由模型推算出得出结论。

为了计算出来上述参数，作者从联合国商品贸易数据库(http://comtrade.un.org/)搜集了2000-2009年期间中国从美国以及全球进口白羽肉鸡产品的数量与价格时间序列；从中国统计资料年鉴搜集到了我国肉鸡行业产量与内销量等数据。利用这些数据首先可以计算出来获得2005-2009年期间国产白羽肉鸡的市场占有率、美国涉嫌鸡肉产品的市场占有率以及非涉嫌进口白羽鸡肉产品的市场占有率等指标的给定。然后利用搜集到的时间序列数据，通过建构双对数重返分析模型估算得出结论我国市场对白羽肉鸡产品的市场需求弹性、有所不同来源白羽肉鸡产品的替代弹性等弹性指标的大小。

我国白羽肉鸡产品进口关税税率源于中国海关统计资料总署发布的数据。根据我国商务部发布的关于白羽肉鸡反补贴、反倾销的终裁报告，虽然最低的反补贴税税率是30.3%，但是对绝大多数美国涉嫌企业的反补贴税税率为7.4%，对绝大多数涉嫌企业的反倾销税税率为51.8%，因此，本文将我国双鼓吹税率确认为59.2%。

国内白羽肉鸡行业的生产能力利用率以及就业人数等数据源于我国商务部公布的《中华人民共和国商务部关于原产于美国的进口白羽肉鸡产品反倾销调查的可行性裁决》。有关参数的明确给定闻表格1。四、我国白羽肉鸡反补贴、反倾销措施的经济效应将表格1中的主要参数输出专门为COMPAS模型设计的Excel电子表格中，然后利用Excel Solver软件展开运算，就可以仿真获得我国对美国白羽肉鸡产品征税59.2%的双反税后，在未来5年里(2010年8月-2015年8月)对我国白羽肉鸡行业生产、低收入、销售以及美国白羽肉鸡产品对华出口量、出口价格等指标的影响大小。

根据影响对象的有所不同，COMPAS仿真结果大体上可以分为如下三个方面：(一)对我国白羽肉鸡行业的产业救济效果1.对国产白羽鸡肉产品销售的影响我国对美国白羽肉鸡产品征税反倾销和反补贴税的显然目的是掌控美国鸡肉产品对华出口的数量，提升我国鸡肉产品的竞争力，维护我国鸡肉行业的产业安全性。由可计算出来COMPAS模型模拟获得白羽肉鸡双反税对我国白羽肉鸡行业的影响大小如表格2右图。表格2中的仿真结果表明，在市场需求等其他条件维持恒定的前提下，我国对来自美国的白羽肉鸡产品征税59.2%的反倾销、反补贴税后，在未来5年里将使国产白羽肉鸡产品销售价格上涨，上涨幅度约为9.8%；同时将使我国白羽肉鸡行业的销售收入有大幅提高，提升幅度相似38.4%。

仿真结果还指出，在未来5年国产白羽肉鸡产品的市场占有率约将减少8个百分点。从表格2中的仿真结果可以显现出，对美国白羽肉鸡产品征税反补贴税将对我国肉鸡行业产生比较显著的产业救济效果：产品的价格大幅度下跌，销售量和销售收入减少幅度最为明显，产品市场占有率也有大幅度下降。其中的主要原因是59.2%的反倾销、反补贴税将大大增加来自美国白羽肉鸡产品的进口成本，被迫其在我国市场的销售价格上涨，从而巩固美国白羽肉鸡产品在我国市场的竞争力，为国内鸡肉行业的发展获取了更大的空间。

2.对我国肉鸡行业生产与低收入的影响接下来实地考察我国对美白羽肉鸡双鼓吹措施对我国白羽肉鸡行业的生产与低收入的影响。仿真结果如表格3右图。从表格3中的仿真结果最少可以获得如下两个主要结论：第一，反补贴税将在未来5年里使国产白羽肉鸡产品的产量减少约90万吨，平均值每年的产量约减少18万吨。

同基期比起，在反补贴税征收期内国产白羽肉鸡产品的总产量约将减少26%。同时，我国白羽肉鸡行业的就业人数在未来5年里约不会减少10万人，同基期比起，总就业人数将约减少26.1%左右。仅有行业生产能力利用率也不会有大幅度提高，从基期的75%减少到95.4%，减少了20.4%。其中的主要原因是，反补贴与反倾销税使来自美国的白羽肉鸡产品进口成本减少，进口量增加，其市场份额将部分移往到国内的白羽肉鸡企业，从而使国内白羽肉鸡行业的产量和生产能力利用率都有所增加，就业人数也随之减少。

第二，反补贴与反倾销税将使国内消费者对白羽肉鸡产品的消费量增加，增加的绝对值在15万吨左右，平均值而言，每年对白羽肉鸡产品的消费量约增加3万吨。同基期比起，在征收期内我国消费者对白羽肉鸡产品的消费量约不会增加2.8%。其中的主要原因是，由于反补贴与反倾销税将大大增加美国企业的出口成本，为了保持其利润，出口企业将被迫提升产品的价格，并不会更进一步造就国产鸡肉产品价格的下跌。

而国内市场上白羽肉鸡产品价格上涨后，消费者的自由选择是增加对鸡肉的消费量。(二)反补贴与反倾销税对涉嫌企业的影响COMPAS模型除了可以评估反补贴与反倾销税对我国白羽肉鸡行业的产业救济效果外，还可以模拟出反补贴与反倾销税对美国涉嫌企业的影响，这也可以从一个侧面体现出有我国双鼓吹措施的产业救济效果。双反税的征税对美国涉嫌企业的影响大小如表格4右图。

表格4中的仿真结果表明，我国对美国鸡肉产品征税59.2%反倾销、反补贴税后，美国涉嫌鸡肉产品在未来5年里在我国市场上的销售价格将下跌39.1%左右，造成美国涉嫌鸡肉产品对华出口量约不会增加106万吨，平均值每年增加21万吨左右。同基期比起，美国白羽肉鸡产品在未来5年里对华总出口量约将增加45.5%，并造成美国涉嫌企业对华出口收益增加大约6.4亿美元，同比增加24.2%。另外，反倾销、反补贴税将使美国白羽肉鸡产品在我国市场的占有率上升7.9%左右。

由于我国征税反倾销、反补贴税后将使美国涉嫌鸡肉产品对华出口的成本上升，美国涉嫌企业为了避免利润大幅度上升，仅次于的有可能就是提升涉嫌产品在我国市场的售价，价格提升后必定造成涉嫌产品对华出口量的上升，由于出口量的上升幅度小于价格下降的幅度，因此，美国涉嫌企业对华出口收益不会有所增加。(三)反倾销、反补贴税的社会福利效应反倾销、反补贴措施的福利效应是一个倍受争议的话题。有数的涉及研究多注重理论方面的分析，绝大多数理论分析得出结论的结论是：反倾销措施将使受保护行业的生产者受益，但不会使进口国消费者的福利损毁，社会总福利水平的变化各不相同二者的比较大小。

然而由于度量方面的艰难，关于如何评估贸易救济措施福利效应的大小，展开深入研究的文献不多。局部平衡COMPAS模型不仅可以仿真贸易救济措施对进出口国企业经营状况的影响，而且还可以仿真获得贸易救济措施对进口国生产者与消费者福利的影响大小。表格5是COMPAS模型模拟获得的我国对美国白羽肉鸡征税59.2%反倾销、反补贴税后，在未来5年里我国肉鸡行业的生产者的福利、国内消费者的福利以及政府的税收收入等指标的变化情况。

表格5中仿真结果表明，第一，我国对来自美国的白羽肉鸡征税反倾销、反补贴税后，国内消费者消费鸡肉产品的成本将不会减少，其中消费进口鸡肉产品的总开销将减少约8.9亿美元，消费国产鸡肉产品的成本将减少近2.1亿美元，加在一起国内消费者在未来5年消费鸡肉产品的成本约减少11亿美元左右，平均值每年要多支出2.2亿美元。第二，对美国鸡肉产品税反倾销、反补贴税将使我国肉鸡行业的生产者受益，在未来5年里我国肉鸡行业生产者的福利约减少2.1亿美元，平均值每年减少0.42亿美元。第三，仿真结果显示，我国政府的关税收益不会有大幅度减少，总增加额在4.9亿美元左右，平均值每年关税收益减少近1亿美元。

最后，由于我国社会总福利相等政府税收收入的增加额再加生产者的受益再行乘以消费者的福利损失，因此，由仿真结果可以获得，对美国白羽肉鸡反倾销措施将使我国社会总福利损失4.86亿美元。总之，仿真结果表明，对美国白羽肉鸡产品采行反倾销措施将使我国肉鸡行业生产者福利减少，但是也不会造成国内消费者的福利上升，而且，最少在短期内，反倾销措施不会使我国社会总体福利水平上升。

五、结论及政策性建议随着我国对外开放的广度和深度的减少，如何避免国外企业在我国市场的不公平竞争不道德，确保我国产业特别是在是农业部门的产业安全性沦为一个十分严峻的课题[13]。本文利用可计算出来的局部平衡COMPAS模型，基于我国鸡肉产品生产与进口的有关数据，就我国对美国白羽肉鸡产品反倾销、反补贴措施的产业救济效果、福利效应等展开了现代科学仿真。

仿真结果表明：在未来5年里，我国对美国白羽肉鸡产品的反倾销、反补贴措施将使我国肉鸡行业的生产、收益、市场占有率等指标有大幅度减少，产业救济效果较好；但是也将使国内消费者的消费成本大幅度下降，而且，社会总福利损毁。由于COMPAS模型归属于局部平衡模型，可以事前从产业层面对贸易政策变化的经济效应展开仿真分析，从而为政策制订获取更为精确的信息反对。基于研究结论，本文明确提出以下的政策性建议：第一，反倾销、反补贴等贸易救济措施是WTO所许可的、确保我国产业安全性的最重要手段。由于我国归属于转型中的发展中大国，农业等基础性产业的国际竞争力不强劲，而这些产业在我国经济活动中又具备最重要地位，因此，我国必需灵活运用反倾销、反补贴这些产业救济措施，确保国内的公平竞争与我国基础产业的安全性。

第二，反倾销、反补贴等贸易救济措施是一把双刃剑，在用于时应充份考虑到其负面效应。本文的研究结果表明，反倾销、反补贴措施虽然可以为本国基础产业的发展谋求空间，但是，也不会减少本国消费的成本，而且对社会总福利也不会产生有利影响。因此，在采行反倾销、反补贴贸易救济措施时应权衡生产者与消费者的福利变化，处置好产业的将来发展和当前的社会福利。第三，另外，本文的仿真分析表明，我国产品与进口产品差异性就越小，及产品的替代性越大，反倾销、反补贴措施的贸易救济效果就越明显。

因此，提升我国产品的品质，增大本国产品与进口产品在品质等方面的差距，是提升我国贸易救济措施的有效性、减少贸易救济措施的负面影响的最重要手段。注解：①目前Francois和Hall[8]、Francois[12]等文献早已将COMPAS模型扩展到可以同时分析多个市场平衡的GSIM模型(global simulation model)。刊登请求标明来源。

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